首家外资控股公募竞争太激烈,摩根士丹利119轮加价拍下参股基金5.495%股权

 体育新闻     |      2019-04-29

记者丨张晓云

值得注意的是,该表显示,摩根士丹利华鑫基金的申请材料受理日为2018年4月 。

在金融开放的大背景下,外资入华布局频频,首家外资控股基金的争夺又有了新的竞争者。

此次股权转让的评估报告中披露了摩根士丹利华鑫基金近年来的经营情况,其2015、2016、2017年历年营业收入分别为3.59亿元、2.87亿元、2.61亿元,净利润分别为6331.83万元、2581.99万元、3033.15万元。

近日,阿里司法拍卖挂出的一则合资基金公司股权拍卖的信息显示, 摩根士丹利国际控股公司(下称“摩根士丹利”)以2504万的价格成功拍下参股摩根士丹利华鑫基金公司5.495%股权。若该股权变更成功获批,摩根士丹利可将维持6年多时间的37.363%持股比例提升至42.858%,将晋升合资基金公司第一大股东。如果后续操作顺利,摩根士丹利华鑫基金将成为第一家外资控股合资基金公司。

而本次摩根士丹利的成功竞拍意味着其持有该基金公司的比例将从37.365%提至42.858%,并将成为第一大股东。不过,变更5%以上股权事项还需证监会审批。

最终参与竞买的为用户“Q7130”和以“V4430”为竞买号的摩根士丹利,两位竞买者拍卖竞争激烈,在119轮加价后摩根士丹利以2504万的价格成功拍下。

界面新闻记者翻阅证监会基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示情况发现,截至4月4日,目前共有14家基金公司申请变更5%以上股权及实控人。其中,中外合资的基金公司有3家,分别是太平基金、摩根士丹利华鑫基金和永赢基金,外资持股比例分别为8.5%、37.36%和28.51%。

其实早在2016年7月1日,恒生前海基金的成立就正式拉开了外资控股公募基金的序章,作为国内首家港资控股公募基金管理公司,恒生前海基金的股东为:恒生银行有限公司持股70%、前海金融控股有限公司持股30%。不过,恒生前海基金是基于CEPA成立,并不是一般意义的外资控股。

阿里司法拍卖信息显示,此次拍卖标的物为被执行人深圳市中技实业(集团)有限公司持有的摩根士丹利华鑫基金管理有限公司5.495%股权(实际出资占有的股份为2.273%),评估价格1441.37万元,起拍价为1008.96万元, 深圳市基石创业投资有限公司和摩根士丹利要求行使优先购买权。

公开信息显示,成立于2003年的摩根士丹利华鑫基金前身为巨田基金管理有限公司,注册资本1亿元。在经历过5次股权变更后,目前股东结构为华鑫基金持股39.56%(控股),摩根士丹利持股37.36%,招商局集团旗下深圳市招融投资控股有限公司持股6.59%,深圳市基石创业投资有限公司持股6.59%,深圳市中技实业(集团)有限公司持股5.49%。

2018年4月,证监会在就《外商投资证券公司管理办法》答记者问时,对基金业对外开放安排何时落地作出回答。证监会称,《证券投资基金管理公司管理办法》规定,中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。基金管理公司对境外投资者进一步开放,允许外资持股比例达到51%,不涉及对现有规则的修改。符合条件的境外投资者已可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求,依法提交变更公司实际控制人或新设合资基金管理公司的申请材料。

2018年12月,瑞银证券总经理钱于军在2018全球财富管理论坛上表示,瑞银目前对中外合资的基金管理公司“国投瑞银”持股49%,未来将根据金融开放新政策进行增持。

在上一次摩根士丹利华鑫基金增资过程中,深圳市中技实业(集团)有限公司应出资额1250万元,实缴资本为500万元,尚有增资额750万元未缴纳,即深圳市中技实业(集团)有限公司仅认缴了“摩根士丹利华鑫”2.273%的股份。根据摩根士丹利华鑫《公司章程》以及公司股东会相关决议,深圳市中技实业(集团)有限公司对其应缴未缴出资的股东资格已被公司股东会解除,该部分股权将由深圳中技之外的其他股东按其持股比例认购750万元(占“摩根士丹利华鑫”注册资本的3.297%)。

而近期据《中国证券报》报道,沪上某中外合资基金公司有可能实现中外股东的位置互换,外方将成为基金公司的绝对控股股东。而一旦实现绝对控股,该外资在内地将会拥有多个金融牌照。

2018年5月,摩根大通在公开场合表态称,摩根资产及财富管理正安排与合资伙伴和有关主管部门磋商,有意将其在现有合资公司上投摩根基金管理有限公司的持股比例增加至控股比例。摩根大通主席兼首席执行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)表示,这一系列在华投资的举措和计划,反映出摩根大通充分调动集团整体实力和资源以支持中国发展的承诺。但这一表态之后目前仍未有更多进展,具体增资情况可能仍需要时间。

而首家外资控股公募基金的竞争颇为激烈,还有摩根大通、瑞银等多家外资公司也在积极行动中。

此后,摩根大通、瑞银等外资公司纷纷表态意欲增加在基金公司中的持股比例。

摩根士丹利华鑫是否有望成为首家外资控股基金?